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关于印发《沣西新城国有企业监督管理暂行办法(试行)》的通知
索引号
2019-002117
主题分类
发布机构
办公室
成文日期
2019-02-21
标    题
关于印发《沣西新城国有企业监督管理暂行办法(试行)》的通知
发文字号
沣西管办发〔2019〕14号
发布日期
2019-03-01 17:47:30
主题词
印发 新城 国有企业 监督管理 管理暂行办法 试行 的通知
公文时效
有效

沣西新城国有企业监督管理暂行办法(试行)

 

第一章  总则

第一条  为规范沣西新城国有资产管理和监督体制,维护国有资产所有者权益,实现国有资产的保值增值,防范国有资产流失,依据《中华人民共和国企业国有资产管理法》《企业国有资产监督管理暂行条例》《陕西省人民政府国有资产监督管理委员会所出资企业国有产权变动管理暂行办法》《西安市市属企业重大事项报告制度暂行规定》《西安市国资委简政放权放管结合优化服务工作暂行办法》等法律法规,结合沣西新城实际,制定本办法。

第二条  本办法所称企业国有资产(以下简称国有资产),是指沣西新城管委会对企业各种形式的出资所形成的权益,以及依法认定为国家所有的其他权益。

    本办法所称沣西新城出资国有企业,是指经沣西新城管委会出资设立的国有独资、国有控股以及国有实际控股企业。本办法所称监管企业,是指陕西省西咸新区沣西新城开发建设(集团)有限公司、陕西西咸新区沣西发展集团有限公司。

第三条  沣西新城管委会授权沣西新城财政局(国有资产监督管理局)(以下简称沣西新城国资局)代表沣西新城管委会作为履行出资人职责的机构,对其出资企业履行出资人职责,依法对沣西新城管委会出资企业国有资产进行监督管理。

第四条  沣西新城国资局应严格执行国有资产监督管理的有关法律法规,按照政企分开、社会公共管理职能与国有资产出资人职能分开、所有权和经营权分离和不干预企业依法自主经营的原则,依法履行出资人职责。

第二章  监管机构主要职责和义务

第五条  沣西新城国资局主要职责:

(一)依照《中华人民共和国公司法》等法律、法规,对所出资企业履行出资人职责,维护所有者权益;

(二)通过统计、稽核等方式对企业国有资产的保值增值情况进行监管;

(三)依照国家有关规定,负责企业国有资产产权登记、资产评估监督管理、清产核资、资产统计、综合评价等工作;

(四)对法律法规和沣西新城管委会规定必须上报沣西新城管委会批准的重大事项,应当报请沣西新城管委会批准;

(五)负责提出年度国有资本经营预算建议草案,会同有关部门编制国有资本经营预算,组织沣西新城出资国有企业上交国有资本收益;

(六)制定企业国有资产监督管理的规章制度;

(七)依法制定、修改或者参与制定、修改监管企业公司章程;

(八)履行出资人的其他职责和承办沣西新城管委会交办的其他事项。

第六条  沣西新城国资局的主要义务:

(一)推进国有资产合理流动和优化配置,推动国有经济布局和结构的调整;
  (二)保持和提高关系国民经济命脉和国家安全领域国有经济的控制力和竞争力,提高国有经济的整体素质;
  (三)探索有效的企业国有资产经营体制和方式,加强企业国有资产监督管理工作,促进企业国有资产保值增值,防止企业国有资产流失;
  (四)指导和促进国有及国有控股企业建立现代企业制度,完善法人治理结构,推进管理现代化;
  (五)尊重、维护国有及国有控股企业经营自主权,依法维护企业合法权益,促进企业依法经营管理,增强企业竞争力;
  (六)指导和协调解决国有及国有控股企业改革与发展中的困难和问题。

第七条  沣西新城党委组织部主要职责:

监管企业管理者按照相关规定由沣西新城党委组织部或上级组织部门任免。党委组织部依照国家和省市有关规定,对监管企业管理者经营业绩进行年度考核和任期考核。通过签订年度和任期经营业绩目标责任书,对监管企业负责人进行综合评价,并依据考核结果确定其奖惩。

第三章  国有企业权利及义务

第八条  沣西新城出资国有企业享有以下权利:

  (一)对其动产、不动产和其他财产依法享有占有、使用、收益和处分的权利;

  (二)经营自主权;

(三)对其所出资的企业依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等出资人权利;

(四)依法应当享有的其他权利。

    第九条  沣西新城出资国有企业应当履行以下义务:

   (一)依法经营,接受沣西新城国资局及其有关部门、机构和社会公众的监督,对出资人负责;

   (二)建立健全企业内部管理制度;

    (三)承担社会责任;

    (四)依照法律法规,向出资人分配利润;

    (五)依法应当承担的其他义务。

    第十条  沣西新城出资国有企业应当建立以公司章程为基础的公司治理机制,明确股东会、董事会、监事会、经理层、党组织的权责和议事规则。

第十一条  沣西新城出资国有企业应当建立外部董事制度。沣西新城国有独资公司应当逐步实现董事会外部董事占多数。

    第十二条  沣西新城出资国有企业应当依法设立监事会。监事会根据法律、行政法规和国家有关规定,对企业的财务活动、重大决策以及董事、高级管理人员执行职务的行为等进行监督。监事会不参与、不干预企业的经营管理活动。

   第十三条  沣西新城出资国有企业监事会成员由沣西新城相关部门委派和企业职工代表共同组成。监事会中的职工代表,由职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

第十四条  监事会主席和专职监事、派出监事不得在同一企业连任。

    第十五条  沣西新城出资国有企业出现重大投资损失、发生重大法律纠纷案件等影响企业正常经营的重大事件,沣西新城出资国有企业应逐级上报沣西新城国资局。 

第十六条  监管企业发生需要进行资产评估的事项时,应当按照国家有关规定将资产评估结果向沣西新城国资局报告。

第十七条  沣西新城出资国有企业应当建立健全涉及财务、采购、投资、资产转让等方面的内部监督管理制度和风险防控制度,并依照法律、法规以及企业章程的规定向沣西新城国资局提供真实、完整的财务、会计信息。

第十八条  沣西新城出资国有企业应当建立健全企业法律顾问制度,配备与工作任务相适应的法律顾问。在讨论、决定经营管理重大事项前,应当听取法律顾问的法律意见。

第十九条  沣西新城出资国有企业是国有资本经营预算的具体执行单位,应严格执行下达的国有资本经营预算,上交国有资本经营收益,确保预算的顺利完成和实施。

第二十条  沣西新城出资国有企业应明确企业党组织在企业决策、执行、监督等环节的职责权限和工作方式。应当按照国家有关规定,实行企业党组织和董事会、监事会、经理层之间符合条件的成员双向进入、交叉任职的领导体制。

第四章  国有企业重大事项

第一节  一般规定

    第二十一条  关系国有资产出资人权益的重大事项是指:

    (一)企业合并、分(设)立、解散、破产以及企业改制、上市;

     (二)增加或者减少注册资本;

    (三)发行债券和利润分配;

     (四)制定和修改公司章程;

     (五)产权转让,转让重大资产;

     (六)企业重大投融资、资产评估、进行大额捐赠;

     (七)企业工资总额预算、年金以及负责人薪酬;

     (八) 企业年度财务决算;

(九)为他人提供大额担保;

    (十)法律、法规和企业章程规定的其他重大事项。

第二十二条  沣西新城出资国有企业重大事项涉及政府公共管理审批事项的,应当依法报请沣西新城管委会或者有关部门审批。对关系职工切身利益的重大事项,应当听取工会的意见,并通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。

第二节  产权登记

第二十三条  沣西新城国资局按照规定对沣西新城出资国有企业的产权及其分布状况进行登记管理,及时、动态、真实全面反映企业产权状况。

第二十四条  沣西新城出资国有企业产权登记分为占有产权登记、变动产权登记和注销产权登记。

    第二十五条  有下列情形之一的,应当办理占有产权登记:

(一)因投资、分立、合并而新设企业的;

(二)因收购、投资入股而首次取得企业股权的;

(三)其他应当办理占有产权登记的情形。

    第二十六条  有下列情形之一的,应当办理变动产权登记:

(一)履行出资人职责的机构和履行出资人职责的企业名称、持股比例改变的;

(二)企业注册资本改变的;

(三)企业名称改变的;

(四)企业组织形式改变的;

(五)企业注册地改变的;

(六)企业主营业务改变的;

    (七)其他应当办理变动产权登记的情形。

第二十七条  有下列情形之一的,应当办理注销产权登记:

(一)因解散、破产进行清算,并注销企业法人资格的;

    (二)因产权转让、减资、股权出资、出资人性质改变等导致企业不再存续或沣西新城国资局不再履行出资人职责的;

(三)其他应当办理注销产权登记的情形。

第三节  国有资产交易

第二十八条  国有资产交易应当遵守国家法律法规和政策规定,有利于国有经济布局和结构调整优化,充分发挥市场资源配置作用,遵循等价有偿和公开公平公正的原则,在上级有关部门确定并公布的产权交易机构公开组织实施,国家法律法规另有规定的从其规定。

第二十九条  本办法所称国有资产交易行为包括:

(一)企业产权转让:沣西新城出资国有企业转让其对企业各种形式出资所形成权益的行为;

 (二)企业增资:沣西新城出资国有企业增加资本的行为,沣西新城管委会以增加资本金方式对沣西新城出资国有企业的投入除外;

 (三)企业资产转让:沣西新城出资国有企业的重大资产转让行为。

第三十条  审批权限

沣西新城国资局负责所监管企业国有资产交易监督管理。监管企业负责其所属企业国有资产交易的管理,并于每年1月和7月向沣西新城国资局报告本企业国有资产交易情况。

(一)产权转让、增资事项金额超过企业注册资本10%或因产权转让、增资致使沣西新城管委会不再拥有所出资企业控股权的,由监管企业履行内部审批程序,经沣西新城国资局审核后报沣西新城管委会审批。

其他沣西新城出资国有企业的产权转让、增资事项,由监管企业履行内部决策程序审批。

对受让方有特殊要求,监管企业产权需要在国有及国有控股企业之间转让的;因国有资本布局结构调整需要,由特定的国有及国有控股企业或国有实际控制企业参与增资的或因监管企业与特定投资方建立战略合作伙伴或利益共同体需要,由该投资方参与监管企业增资的,经沣西新城国资局审核后报沣西新城管委会审批,可以采取非公开协议转让方式转让。

(二)监管企业的生产设备、房产、在建工程以及土地使用权、债权、知识产权等资产对外转让,按照企业内部管理制度履行相应决策程序后,在相关产权交易机构公开进行交易。

涉及企业内部或特定行业的资产转让,确需在国有及国有控股、国有实际控制企业之间非公开转让的,由转让方逐级报监管企业审批。监管企业负责制定本企业不同类型资产转让行为的内部管理制度,明确责任部门、管理权限、决策程序、工作流程,报沣西新城国资局备案。

第三十一条  采取非公开协议转让方式转让企业产权,转让价格不得低于经核准或备案的评估结果。

    第三十二条  国有资产交易的具体工作流程按照《企业国有资产交易监督管理办法》(国务院国资委、财政部令第32号)规定执行。

第四节  对外投资、担保

 第三十三条  监管企业1亿元以上(含1亿元)对外投资由企业按内部决策程序审批后,经沣西新城国资局审核后报沣西新城管委会审批。其他沣西新城出资企业对外投资按监管企业内部决策程序审批。

第三十四条  监管企业1亿元以上(含1亿元)的担保事项,须向沣西新城国资局备案。监管企业及其所属企业相互提供担保的,由监管企业决定。监管企业不得向无产权关系的企业提供担保。

第三十五条  沣西新城出资国有企业应加强担保管理,建立健全规范的担保台账管理和风险监控制度,发现风险及时防控并逐级上报告沣西新城国资局。

  第五节  融资管理

第三十六条  企业的融资行为是指企业在生产经营活动中开展的筹措资金的行为,主要包括:银行贷款、信托、融资租赁、发行债券等。

第三十七条  企业的融资行为应当遵循审慎原则,充分考虑融资渠道、融资规模、融资成本、风险控制、自身财务状况以及可行性等因素,建立融资风险预警机制,严格控制融资风险。

第三十八条  监管企业应当制定企业(包括全资及控股子企业)年度融资计划,每年12月份将下年度融资计划上报沣西新城国资局备案。

第三十九条  除监管企业外,其他沣西新城出资国有企业融资事项按企业管理层级履行内部决策程序决定。

第四十条  监管企业每年1月份将上年度融资总体情况报送沣西新城国资局备案。

    第六节  资产核销和损失

 第四十一条  监管企业核销资产减值准备资金超过50万元或单笔资产所对应的资产原价超过50万元的,资产减值准备财务核销需报沣西新城国局核准。

 第四十二条  其他沣西新城出资国有监管资产减值准备财务核销,按照监管企业内部管理规定履行相应决策程序审批。

 第四十三条  沣西新城出资国有企业对外捐赠按照《陕西省国资委监管企业对外捐赠管理暂行办法》(陕国资收益发〔2010〕40号)执行。

第七节  资产评估

    第四十四条  沣西新城出资国有企业按照“谁审批经济行为、谁委托中介机构、谁核准备案评估项目”的原则进行资产评估项目核准和备案。  

    第四十五条  沣西新城出资国有企业资产评估项目实行核准制和备案制。

    第四十六条  经沣西新城管委会批准经济行为的事项涉及的资产评估项目报沣西新城国资局核准。

    第四十七条  沣西新城国资局核准之外的资产评估项目为备案项目。备案项目实行分级管理。

   (一)监管企业投资1亿元以上(含1亿元)的资产评估项目;

   (二)其他资产评估项目由监管企业本级备案。

    第四十八条  沣西新城出资国有企业经济行为涉及资产评估的,应从上级有关部门对外公布的资产评估机构库中选取进行资产评估。

    第四十九条  各监管企业应严格按照有关规定做好资产评估备案管理工作,督促指导所属企业及时办理资产评估项目备案手续,备案权限不得下放。

    第五十条  沣西新城国资局将定期对资产评估备案项目进行检查和抽查。对发现的问题限期纠正,情况严重的予以通报,造成国有资产流失的,将依法提请有关部门追究相关人员责任。

    第五十一条  各监管企业要制定资产评估备案管理制度,并报沣西新城国资局备案。

    第五十二条  沣西新城出资国有企业核准、备案工作程序上报文件资料等按照《西安市企业国有资产评估管理暂行规定》(市国资发2008〕363号)执行。

第五章  国有资产监督

第五十三条  沣西新城出资国有企业监事会的组成、职权、行为规范等,参照《国有企业监事会暂行条例》等规定执行。

第五十四条  沣西新城国有出资企业应当依照有关规定建立健全企业内部财务、审计、纪检监察、职工民主监督和法律顾问等制度,加强内部监督和风险控制,并接受审计和纪检监察等机构的监督检查。

第五十五条  沣西新城出资国有企业应严格执行“三重一大”决策制度。监管企业董事会对企业经营管理状况应半年向沣西新城管委会报告一次。沣西新城管委会向监管企业派出的股东代表、董事应向沣西新城管委会报告其年度履职情况,重大事项要及时请示报告。

第五十六条  沣西新城国资局负责编制国有资本经营预算,并监督沣西新城出资国有企业严格执行经批准的国有资本经营预算。

第五十七条  沣西新城国资局依法对沣西新城出资国有企业财务进行监督,做好企业财务预决算管理、企业财务动态监测等工作。建立监管信息化工作平台,推进协同监管工作,实现信息共享和动态监管,及时准确披露国有资本运营情况。

第五十八条  沣西新城国资局在监管中要重点管好资本布局、规范资本运作、提高资本回报、维护资本安全,推进国有资本布局优化,提高资源配置效率,促进企业转型升级、提质增效,不断地增强国有经济的活力、竞争力和抗风险能力。

第六章  责任追究

第五十九条  沣西新城管委会派出的股东代表、董事不按规定履行职责的,不按时提交有关报告的,由沣西新城国资局上报沣西新城管委会依照有关规定给予组织和纪律处分,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

第六十条  监管企业未按规定向沣西新城管委会报告国有资产管理重大事项以及财务状况、生产经营状况和国有资产保值增值等情况的予以警告,年度经营业绩考核时予以降等;造成严重后果的,管委会相关部门依照有关规定给予相关责任人员组织和纪律处分,经营业绩考核时扣减相关责任人绩效年薪和任期激励收入。

    第六十一条  沣西新城出资国有企业负责人违反规定,未履行或未正确履行职责,滥用职权、玩忽职守,造成国有资产损失以及其他严重后果的,应当依法依规追究其相应责任。

第七章  附则

第六十二条  本办法由沣西新城国资局负责解释。涉及其他有关部门的事项,由沣西新城国资局商有关部门解释。

第六十三条  本办法自发布之日起施行。


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